【美国司法部着手调查】

NG_NM

美国司法部着手调查高频交易

 高频交易/FBI/SEC/CFTC/内幕交易  文 / 林建建  2014年04月04日 22:11http://img.wallstreetcn.com/site ... /img/read-count.png); text-indent: 12px; display: inline-block; background-position: 0px 3px; background-repeat: no-repeat no-repeat;">6787来源：华尔街见闻

随时随地读懂华尔街、到手机上看这则新闻 >>

继SEC和FBI之后，美国司法部也开始着手调查高频交易领域的内幕交易行为。

美国司法部长艾里克·霍尔德在今日将出席国会听证。在一份事先准备的书面发言中，霍尔德提到，美国司法部正在调查高频交易行业，以确定是否有内幕交易行为。“我们决心将调查进行到底，不管最终会如何。”

此前，美国证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC)和负责监管证券公司的美国金融业监管局已开始与FBI合作对高频交易进行调查。

《华尔街日报》援引知情人士消息称，高频交易公司Virtu Financial上市计划因此延期。3月11日，凭借高频交易策略、四年中只亏损一天的Virtu Financial向SEC递交了初步的IPO申请文件。

此前华尔街见闻网站介绍过，为推介解密高频交易的新书《Flash Boys》，美国著名金融作家迈克尔·刘易斯（Michael Lewis）在接受CBS电视采访时，揭露了高频交易如何将“玩弄投资者于鼓掌之中”。

刘易斯在节目中称：

美国股市是资本主义世界中最具标志性的市场，然而这个市场却被人操纵着。一些人能够提前知道价格走势和其他投资者的下一步动向，而且这还是合法的，简直是太疯狂了。

其实关于高频交易合法性的调查，FBI早已开展，但是刘易斯的新书无疑将高频交易推向了风口浪尖。

一名FBI高级官员和另一名发言人向《华尔街日报》透露，FBI针对高频交易等一系列交易活动的调查在一年之前就展开了，但目前调查仍处于初级阶段。

两种主要的高频交易形式成为此次调查的重点。其一是先在市场上挂巨额的托单而后又自行取消，造成市场活动的假象，使其他投资者基于此假象做出投资决策。另一种就是利用未公开信息，抢在其他投资者前下单。

彭博新闻社也援引知情人士称，FBI正在审查（高频）交易者是否涉嫌利用未公开信息抢在机构投资者之前交易。甚至基于计算机算法的高频交易，也可能被以电信欺诈、证券欺诈和内幕交易等罪名起诉。

据《华尔街日报》，那名FBI发言人称：

许多政府官员在关注高频交易，并且认为这是违法的。因为很多人认为，高频交易实际上是利用未公开信息做交易。

不过最终是否对某一特定交易提起诉讼，需由联邦检察官视具体情况而定。