保荐监管风暴再起：招商证券保代未尽责“停赛”1年

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保荐监管近来动作频频,对于业内诟病较大的保荐代表人只拿钱不干活的现象,监管层再次祭出重罚治理的大旗。

　　昨日证监会相关部门官员向《第一财经日报》记者表示,招商证券(600999,股吧)保荐代表人周凯因在担任桂林三金(002275,股吧)药业首发项目的保荐代表人期间未充分勤勉尽责,被监管层处以12个月内不受理推荐的重罚。

　　这是保荐制度实施以来,仅仅因为尽职调查工作不充分而被采取监管措施的首单案例,似乎表明了监管层对保荐业务“从严治市”的决心。

　　证监会人士向记者表示,周凯在2007年6月担任桂林三金项目保荐代表人以后,仅对项目的招股说明书、申报文件等材料进行了书面审核,未去项目现场进行监督检查,背弃了保荐代表人应有的勤勉尽责义务。

　　针对上述情况,监管层根据监管法规数次召见了周凯,予以措辞严厉的批评,并决定自2010年8月23日起12个月内不受理其负责的推荐。保荐代表人的收入之丰厚众所周知,业务熟练的保荐代表人年收入过千万,而上述严惩措施意味着相关违规保荐代表人在一年之内将颗粒无收。

　　业内人士对监管者发出的铁腕措施给予了反馈和欢迎。某券商投行负责人表示,这种严厉的监管措施,不仅是对背弃保荐责任的害群之马的应有惩罚,也是监管层在向市场释放出信号:保荐制度实施以来,在个别保荐机构中屡有出现保荐代表人只拿钱不干活或只签字不干活的现象,但现在,证监会的监管措施表明,这种行为将得到严惩。

　　与往年相比较,今年以来保荐监管进入了密集监管期。据统计,证监会先后对5家保荐机构的18名保荐代表人或相关签字律师等采取了不同程度的行政监管措施。

　　“在短短的半年多时间采取如此密集的监管阵势实属罕见,标志着监管机构正将保荐监管逐渐落到实处。”上述投行负责人告诉记者。