光大证券再出包 超低价卖国债

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联合报╱记者苏佩仪／综合报导】

2013.08.20 03:10 am



上周五因「乌龙指」事件造成大陆Ａ股大震荡的光大证券，昨天开盘再传乌龙，因公司交易员操作失误，导致以超低价卖出十年期国债；连续两交易日频繁出错，不但为公司前景蒙上阴影，更加深市场对大陆证券市场的担忧。

大陆十余位知名证券维权律师已联名发出倡议书，设立「光大证券事件受害者维权团」，并表示将关注监管部门动作，待时机成熟后第一时间启动集体诉讼。不过，截至目前最高人民法院仍未公布关于操纵证券市场行为的司法解释，大陆散户投资人的权益难有保障。

光大证券昨天午间表示，公司上午在银行间市场以百分之四点二的收益率卖出人民币一千万元附息国债，据闻成交方为农业银行。因价格高于前一天估价约廿五个基点（万分之一），创出十年期国债近期收益率的新高。

新浪财经引述交易员的话说，光大证券交易员可能原准备以百分之四点零二的收益率买入，却误打成百分之四点二，并误将「买进」点成了「卖出」。等于连续两个交易日，都出现操作严重失误。

上周五光大股指期货系统测试出包，更扯进台湾团队，市场上传言不断，且光大当天买入七十二点七亿元人民币股票多是银行等权值股，金额巨大，严重影响市场。

新华社所属新华新媒体昨晚发布，光大的国债买卖失误，经光大与对手交易协商，将不进行交割，光大证券没有损失。这也创下先例。证券时报报导，交易对手是江苏江都农村商业银行。

乌龙指事件余波加上市场担心监管机关恐因此收紧券商创新的预期，以及昨天光大二度出错，市场加深对券商前景担忧。

关于「乌龙指」事件后续处理，上海证监局昨表示，将暂停光大相关业务三个月，要求公司整顿改革，追究内部责任。由于整起事件疑点重重，中国证监会并决定对光大正式立案调查。

英国金融时报报导，上周五的事件疑点重重，出现异常交易、涉及金额又如此庞大时，光大证券的交易系统难道不会给出警告？其次，即使过了交易员这关，光大证券也应有合规部门核查每笔交易，何以未能发现异常？其内部风控形同虚设，显示监管层对证券核查、管理也出了问题。

新华社报导则质疑，交易所的确在第一时间就注意到异常情况并采取行动，但没有及时将信息公开给投资人，是否应承担责任？此事凸显大陆交易市场信息公开的机制。报导还指，国际间包括美国、日本、英国、香港等成熟市场对撤销错误交易的标准和程序都有明确规定，但Ａ股仍无相关制度。