传SEC对纳斯达克技术违规展开调查

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传SEC对纳斯达克技术违规展开调查

2012年05月26日 09:11  新浪科技微博

　　新浪科技讯 北京时间5月26日早间消息，据知情人士透露，美国证券交易委员会(以下简称“SEC”)正在对纳斯达克(微博)拖延Facebook IPO一事展开调查，以确定是否存在技术违规。

　　此次评估是SEC对纳斯达克全面调查的一部分，包括是否明知故障仍然决定处理Facebook的IPO。除此之外，SEC还在评估纳斯达克与市场参与者之间的沟通状况。

　　尽管与Facebook IPO中存在的大问题相比，技术违规并不算严重，但SEC有时更容易以技术违规为切入点对交易所开展执法行动。知情人士说：“很可能存在大量违规行为。”

　　纳斯达克发言人拒绝发表评论。

　　美国证券法制定了一系列规定，确保交易所保持透明并向公众披露信息。倘若交易所未获SEC批准便擅自更改规定，便存在违规行为。纳斯达克虽然于5月10日向SEC提交过修改规则的申请，但未获批准。

　　SEC正在调查Facebook 5月18日上市当天的情况。除了推迟30分钟外，还出现了2.5小时的故障时间，使得众多券商无法向纳斯达克下单。此事已令纳斯达克陷入被动，甚至面临多起官司。预计华尔街四大投行的合并亏损约为1.15亿美元。

　　纳斯达克此前曾经表示，在处理Facebook IPO前，原本认为已经解决了所有问题。知情人士表示，SEC的调查核心是，纳斯达克为何在系统出现问题的情况下仍然不暂停或取消IPO。

　　除此之外，SEC还在调查Facebook的开盘价、纳斯达克对技术问题的了解程度以及与市场参与者的沟通状况。但SEC尚未完成评估，也没有给出任何结论。

　　纳斯达克的竞争对手Direct Edge去年10因为类似的系统故障遭SEC处罚。与纳斯达克一样，Direct Edge也因为电脑代码故障导致交易错误和数百万美元的损失。但Direct Edge在未获许可的情况下使用所谓的“错误账号”(error account)代表客户下单，而纳斯达克则将未成交的订单作为未匹配仓位来处理，因此二者存在很大不同。(思远)

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