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[转贴] 传SEC对纳斯达克技术违规展开调查

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发表于 2012-5-27 02:21 AM | 显示全部楼层 |阅读模式


本帖最后由 QQQ? 于 2012-5-27 03:24 编辑

传SEC对纳斯达克技术违规展开调查

2012年05月26日 09:11  新浪科技微博

  新浪科技讯 北京时间5月26日早间消息,据知情人士透露,美国证券交易委员会(以下简称“SEC”)正在对纳斯达克(微博)拖延Facebook IPO一事展开调查,以确定是否存在技术违规。

  此次评估是SEC对纳斯达克全面调查的一部分,包括是否明知故障仍然决定处理Facebook的IPO。除此之外,SEC还在评估纳斯达克与市场参与者之间的沟通状况。

  尽管与Facebook IPO中存在的大问题相比,技术违规并不算严重,但SEC有时更容易以技术违规为切入点对交易所开展执法行动。知情人士说:“很可能存在大量违规行为。”

  纳斯达克发言人拒绝发表评论。

  美国证券法制定了一系列规定,确保交易所保持透明并向公众披露信息。倘若交易所未获SEC批准便擅自更改规定,便存在违规行为。纳斯达克虽然于5月10日向SEC提交过修改规则的申请,但未获批准。

  SEC正在调查Facebook 5月18日上市当天的情况。除了推迟30分钟外,还出现了2.5小时的故障时间,使得众多券商无法向纳斯达克下单。此事已令纳斯达克陷入被动,甚至面临多起官司。预计华尔街四大投行的合并亏损约为1.15亿美元。

  纳斯达克此前曾经表示,在处理Facebook IPO前,原本认为已经解决了所有问题。知情人士表示,SEC的调查核心是,纳斯达克为何在系统出现问题的情况下仍然不暂停或取消IPO。

  除此之外,SEC还在调查Facebook的开盘价、纳斯达克对技术问题的了解程度以及与市场参与者的沟通状况。但SEC尚未完成评估,也没有给出任何结论。

  纳斯达克的竞争对手Direct Edge去年10因为类似的系统故障遭SEC处罚。与纳斯达克一样,Direct Edge也因为电脑代码故障导致交易错误和数百万美元的损失。但Direct Edge在未获许可的情况下使用所谓的“错误账号”(error account)代表客户下单,而纳斯达克则将未成交的订单作为未匹配仓位来处理,因此二者存在很大不同。(思远)

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