牛旗还能扛多久（六）失效的市场经济（上）

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（六）失效的市场经济（上）

前面一节只谈到了美国政府是如何利用环境和资源政策来调节企业的市场行为。缺少了从经济学层面的分析使立论显得不够充分，同时也可能让许多人以为这种决策的转变依赖的仅仅是美国精英阶层的眼光和聪明才智。其实不然。美国和其他西方国家奉行的是资本主义自由市场经济，在和平时期解决社会经济矛盾主要依重的是市场这一只看不见的手，政治和军事只是获取资源和生存空间的延伸手段。不可否认，为许多人所看重的金融和国际政治手段在国与国之间的经济竞争中扮演着重要的角色，但最终还是要回落到市场这个根本环节。所以本节尝试解释一下美国环境和资源政策变化背后的经济学动因，这也是本系列讨论的核心所在。本节的前一部分因涉及到经济学，写的很吃力，大概读起来也很费劲，所以在后面尽可能用实例来帮着说明其中的道理。

资本主义自由市场经济体系与计划经济体系共同关注的焦点是社会资源的分配及使用效率，分歧在于市场经济依赖于每一个参与经济活动的个人或集体独立作出的决定，而计划经济依靠的是少数人来为所有人做出决定。显然计划经济据有更高的系统风险，并在与市场经济的实际的对垒较量中已经全面溃败，中国经济的体系转型和起飞更是为这一较量做出了最好的注解。

在市场经济体系中，资源效率是用净效益来衡量的。静态资源效率是这样一种最优化的资源使用，即当资源按照某种分配形式的使用取得了最大的净效益，同时任何其他分配形式都不可能使一部分人有更多的受益而无损其他人的利益。不满足这样条件的资源使用都是亚优化形式的资源使用。当优化的资源使用在一个时间上连续的系统中得以实现时，资源使用就取得了动态的优化资源效率，其意义在于平衡资源的现时使用和未来使用。

要取得上述的资源效率，市场经济必须依赖的是一个有效的产权结构。这一产权结构要求
1. 所有的资源均为私人所有，并且所有的资源使用权利都必须具化。
2. 资源所有者唯一地拥有和承担所有的因直接或间接的拥有和使用资源而导致的利益和成本。
3. 所有的产权都必须是在自愿交换的基础上可以转让的。
4. 产权是受到有效保护的，不可以非自愿的被别人夺取和侵占。

从上述的有效产权结构可以看出，前两条为的是消除在资源归属和资源所有者的权利和义务上可能存在的灰区，第三条为的是保证资源的有效流动性，第四条是为了保证前三条的长期有效性。换句话说，市场经济的拥护者期望在一个有效的产权结构前提下，每一个经济活动的参与者都会做出对自己最为有利的优化决定。这种个人的优化决定通过对资源供求曲线的影响，最终以社会最优化的形式反映在资源的价格变动上。

当有效的产权结构所要求的条件不能满足时，特别是第二条中的唯一性不能满足时，就会导致市场失效。就环境和自然资源来说，市场失效主要是以成本外化（Externality）的形式表现出来。因为环境和自然资源自我更新能力的存在，市场失效在工业社会发展的初期显得并不突出，市场经济体系依旧看上去很美。但是随着工业规模的不断扩大，对环境和自然资源的压力的不断增加，成本外化现象已经变得越来越普遍，实际上已经成为市场经济体系难以逾越的障碍。

为了便于说明成本外化所产生的社会效应，先以煤炭生产为例，看一下环境污染所导致的市场失效对中国社会经济产生的危害。现在中国的许多煤矿企业是由私人公司经营的。由于中国在环境法规和执法力度上存在着许多漏洞，这些私营煤矿企业可以逃避对其经营所造成的空气，水体，和土壤污染进行必要的补偿。如果对比前一节里提及的美国煤矿业的经营状况，可以清楚地看出中国的私营煤矿企业可以以这种形式将很大一部分经营成本外化给社会大众群体，使当前大众的利益受到损害。这是成本外化的横向表现形式。与此同时，以这种方式降低的经营成本会促使私营煤矿企业以更不经济的方式超额开采现有的煤炭资源，降低了煤炭资源在未来的可利用性和利用量，使未来的许多代人的利益受到损害。这是成本外化的在时间轴上的纵向表现形式。所以现在的煤老板们赚的是钵满勺满丝毫不令人意外。

现在再来看一下以美国为首的西方国家在成本外化方面所做的努力和依旧存在的问题。

先看国家间的例子，即前一节提及的美国加拿大酸雨事件。在70年代的美国的新英格兰地区和相邻的加拿大东南部，实际上双方都有二氧化硫和二氧化氮的排放，只是因为季风的因素使加拿大一方受到了更大的损失（对此事件细节有兴趣的话可以参看杨令侠所著的《加拿大与美国关于酸雨的环境外交》一文，http://history.nankai.edu.cn/his ... ch/list2.asp?id=142）。但是在双方的谈判及到污染的主要责任方时，加拿大人没法说清头顶的云彩里有多少二氧化硫是来自美国的企业排放，又是从美国的那个州的企业排放过来的。因为空气的共有性和流动性，有效产权结构的要求在这一问题上彻底触礁。所以当里根1981年入主白宫后为了应付国内的经济问题一再推卸美方的责任，否定美国的污染物殃及加拿大的说法，而对同一时期美墨边界由墨西哥大型冶炼厂造成的空气污染源却快速达成协议。加方从1973到1988年已为控制酸雨污染耗资150亿加元，而双方最终的协定拖至1991年才被签署。酸雨问题的最终解决除了依靠新的环境技术解决酸雨造成的危害，更重要的是依赖于双方二氧化硫和二氧化氮的减排。

再来看一个美国国内的经典案例，著名的Mono Lake水权官司。

Mono Lake是一个小盐湖，坐落于加州著名的旅游胜地优胜美地的东面，是北美和中美洲太平洋沿岸候鸟迁飞通道中重要的中转站，有近百种鸟类的出没，在夏季和秋季有几百万只候鸟途径此地。此湖是加利福尼亚鸥在北美仅次于犹他州大盐湖的第二大群居地。此外，Mono Lake还是附近居民重要的消闲地。

问题起源于洛杉矶的用水。洛杉矶位于一个半干旱的平原，在上个世纪初城市供水是通过水道从东北方向距离洛杉矶230英里的Owens湖引水到洛杉矶。供水随着人口的迅速增长（从1900年的10万增加到1994年的9百万）变得非常紧张。同时，北面San Fernando峡谷农民种植耗水的农作物使这一地区用水的紧张更为加剧。由于对供水的竞争使San Fernando峡谷的农场的数量和规模日益减小，出于沮丧农民开始破坏水道，甚至在1924年一度由San Fernando峡谷的武装居民控制了水道上游的控制阀门。Owens湖本来也是一个小盐湖，从1924年开始变干。

为了平息洛杉矶对供水的饥渴，自来水公司把目光转向东面的科罗拉多河，并在1927年锁定了科罗拉多河的部分水权。因为考虑到从科罗拉多河引水工程的艰巨，对工程完成的期限难以预估，自来水公司需要一个更为即时的水源，于是又盯上了Owens湖北面的Mono盆地。到了1941年，水道向北延伸进了Mono盆地开始从Mono Lake向洛杉矶供水。具有讽刺意味的是，就在Mono Lake开始向洛杉矶提供临时性供水的时候，科罗拉多河水道也完成了。但是Mono Lake的供水并没有停止，到了70年代供水量更是明显增加。

本来Mono Lake由于流入的水量同蒸发的水量不平衡，早已存在水位下降的威胁。长期向洛杉矶供水使Mono Lake的水位下降加速，与供水前相比40年后水位下降达18米。周边土地盐碱化的加剧使这一地区的土地更为荒芜。到了1979年，湖心岛与湖岸之间的陆桥暴露出水，可以让饥饿的北美郊狼轻易地捕食岛上的幼小海鸥，迫使许多成鸟放弃岛上的巢穴。湖区的野鸭统计从1948年的近一百万只也下降到了1986年的一万多只。

在1979年，出于对水位进一步下降的担忧，美国著名的非盈利环保组织National Audubon Society联合Mono Lake居民委员会及其他保护团体援引公众信任信条（The public trust doctrine）将洛杉矶市水电部门告上Mono Lake所在的县法庭，要求停止对洛杉矶的供水。公众信任信条是一条有历史的普通法原则，赋予国家以社会公众的名义干涉对某些特定的土地和水体的接近和使用。原告辩称，洛杉矶的取水使Mono Lake的溪流干涸，湖水下降，妨碍了社会公众对这一地区资源的使用。根据公众信任信条原则，Mono Lake现有的水权应当被回溯到洛杉矶取水前的水权状态。诉讼持续了好几年，官司从县法庭一直打到了州法庭。在1983年由加州最高法庭做出了先例性判决，认为州政府有义务对如Mono Lake一样的资源点尽可能地提供可行性的保护，即使这意味着必须对从前的水资源分配进行调整。法庭同时裁决州水资源管制局对此后的类此诉讼有与法院同等的司法权。在1984年，国会又通过了建立Mono盆地国家森林景区的决定。加州政府于1994年决定停止一切从Mono盆地取水的活动20年，直到湖水水位恢复到目标为止。停止Mono Lake供水之后，由水和水力发电对洛杉矶造成的损失估计每年达3500万美元，损失完全由洛杉矶承担。

待续。

（六）失效的市场经济（下）

Whigs

希望茶党的兴起可以改变美国日益堕落的轨迹。

福多多

市场经济是人类社会活动的表现，从长期效果来看，它必须和自然界的生态平衡相挂钩。

Diver

转两会讨论研究。

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煮雪

好文，要顶

whzdf

源济

sooners

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silicon_beaver

Good.  

hillcrest

真是好文！能否将前几篇的链接放在文章的后面？谢谢！

oldfat

acoust

hbw

楼主文章表明西方法律对人的行为的制约力很重要。这法律不止对个人，也对集体产生约束力。这些理念属于社会学的基础科学。

Read0nly

真是好文！能否将前几篇的链接放在文章的后面？谢谢！
hillcrest 发表于 2011-3-13 21:46

承蒙老蛇的抬举，前面几节都加到古文观止的“类型》精华”选项里了，很容易找到，所以没有加额外的链接。

HTER

slihull

thx