分析师泄密 花旗遭罚200万美元

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【联合晚报╱国际新闻组/综合报导】 2012.10.27 02:39 pm

  花旗集团26日遭美国麻州证券监管单位罚款200万元，并主动开除一名明星分析师，主因是该行提早披露对脸书的研究报告，并向媒体泄漏YouTube尚未公布的财务信息。

麻州证券监管官员盖文指控，花旗一名低阶分析师在脸书5月18日上市前，向任职网络媒体Techcrunch的朋友披露有关脸书的讯息，「这包括花旗内部对脸书的营收预期，及脸书上市隐含的风险等」。花旗已于9月27日开除这名低阶分析师。

花旗在26日早晨开除科技股分析师穆哈尼职务，据悉穆哈尼为前述低阶分析师的上司。消息指出，穆哈尼被开除的原因，是他在尚未取得内部同意之前，迳自接受法国杂志的电邮采访，并向该杂志披露YouTube的财报讯息。

多数银行规定，分析师必须在相关的研究报告已经发表后，才能向外界透露一己的观点。穆哈尼不仅违反花旗的内部规定，甚至还曾试图掩盖错误。花旗发言人表示，「我们很高兴这个问题能获得解决，我们非常严肃的看待内部政策与各种程序，并已据此采取适当的措施」。

穆哈尼被视为最有影响力的科技股分析师之一，负责的科技公司包括脸书、Google、亚马逊、Groupon与雅虎等，也协助花旗参与几项热门的科技股上市案。他于2005年加入花旗，近四年皆获机构投资人杂志评为最佳科技股分析师之一。

盖文表示，这次对花旗重罚是期望达到「杀鸡儆猴」的作用，给整个业界一个教训。调查人员首先找到电邮做为证物，因此最早将花旗定罪，但盖文办公室仍在调查其它投资银行，包括摩根士丹利、高盛公司与摩根大通银行等。这些银行都参与承销脸书的IPO。

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这厮也忒不小心，搞得监管都不得不出面了